保加利亞FSC外匯許可證
在King Terry，我們是協助外匯經紀獲得保加利亞FSC外匯許可證的專家。
自2003年以來，金融監管委員會一直是保加利亞監管機構，負責維持非銀行金融業的穩定性和透明度。 該機構通過法律、行政和資訊援助確保消費者的保護。
為什麼保加利亞是獲得外匯許可證的較好選擇？
保加利亞是尋求監管的經紀人的較好選擇，因為該國是歐盟的一部分，在保加利亞獲得許可允許外匯經紀在歐盟境內經營。此外，保加利亞的公司稅率極其優越，僅有10％，合理的註冊和許可費用，以及獲得歐洲最低工資之一的高素質勞動力。
保加利亞不僅是歐盟的一部分，而且也是金融工具市場指令的積極成員，MiFID是負責制定非銀行金融部門良好實踐標準的委員會，遍及整個歐盟。雖然各歐洲司法管轄區的監管各不相同，MiFID協調了歐盟不同國家成員的監管。他們通過為經紀人提供護照權來實現這一目標，因為他們已由其國家監管機構授權，這允許他們在任何成員國開展業務。
FSC究竟是什麼？
FSC 是保加利亞金融監管委員會 它是該國的金融監管實體，負責在審查完畢公司提供作為其許可證發放申請的一部分的檔後，頒發 外匯許可證 在不遵守情況下修改許可證狀態，並執行監管，以確保持有FSC許可證的組織遵守受其約束的所有規則和規定。
FSC還制定了以下規則：
資本金要求和結構
支付股東的資金來源
根據法律規定的個人和/或法律實體之間的關係
對管理和監督機構成員的要求
FSC监督
金融监管委员会通过现场和现场检查任何和所有市场参与者的活动监督经纪的活动。FSC部分的监督活动的目的是确保预防和/或终止任何违法行为。这通过确保运营商遵守所有法律要求来保护投资者的利益，同时也保证了运营商的财务稳定，并向消费者提供的信息准确可靠。
在保加利亞獲得FSC外匯許可證的常規要求是什麼？
希望在保加利亞經營和獲得許可的外匯公司必須在該國註冊為投資經紀人，並獲得保加利亞金融監督委員會的許可。這個法定機構在歐洲MiFID的保護傘下運行。外匯公司遵守MiFID制定的規則和一些特定的國家規則。
資本要求：金融監管委員會許可證所需的資本為經紀傭金250,000萬盧比（約125,000歐元），應付款如下：25％必須在提交申請表之前支付，75％必須在批准後14天內支付。
對於完全許可證，其允許經營者是做市商，完全許可證的資本要求為1,500,000,000（約750,000歐元），必須向另一個保證基金追加支付1％的資本。
外匯經紀必須有兩名董事在財務或經濟領域擁有適當的高等教育，在金融領域證明有經驗，有明確的無犯罪記錄，並且他們之間不能有任何關聯（生活中親屬或伴侶關係或 另一家公司共事或認識
董事必须为外国人.
公司必须拥有必要的适当软件、设备和技术，以便成功运营并为客户提供服务，或以其他方式与第三方提供商签订提供此类基础设施的合同
公司必须向FSC提供详细而稳固的业务计划，包括收入预测、预期损益等.
运营商在保加利亚必须有一个作为办公室的实体空间.
通过FSC获得许可证的过程从提交完整申请之日起大约需要4个月。
金融監督委員會授予的許可證類型
有兩種類型的許可證由FSC授予，適用于外匯經紀商。根據外匯經紀人將執行的活動類型，經紀人應獲得經紀人許可證或完整許可證。
01. 經紀牌照:
這種類型的許可證為投資經紀提供了持有交易商的貨幣和證券的機會，並可提供以下任何服務:
接收和傳送與一個或多個金融工具有關的訂單，包括中止完成與金融工具有關的交易
向客戶提供投資建議
代表客戶執行訂單
投資組合管理
此許可證的最低資本要求為BGN 250 000（約125 000歐元）
02. 完整許可證（做市商許可）:
此類許可證授予投資仲介
此許可證的最低資本要求為BGN 1 500 000（約750 000歐元）
金融監督委員會授予的許可證類型
文件和文書工作:
準備反洗錢程式和其他定制的商業計畫書
提交保加利亞FSC的報告和所有適用檔，以啟動註冊過程.
在保加利亞銀行開立一個帳戶，提供資本要求。這可能需要提交並準備銀行表格、盡職調查和其他公司文件。銀行可能要求股東或董事親自前往銀行執行。
創建特殊支援和提供服務的輔助文檔，作為流程的一個重要要求。
准備所有初始公司檔，股東/董事向保加利亞FSC的法定聲明/
收集和準備所有必要的檔和文檔，包括盡職調查報告。
協助本地銀行轉移資金，以滿足許可仲介基金的資本要求。
其他服務（可選）
促進建立一個地方辦事處以滿足外國管轄權的要求。
幫助為公司挪用保加利亞員工。
協助為公司的審計報告尋找審計師.
要了解有關在保加利亞設立外匯許可證和註冊公司的更多信息，請立即聯繫我們。